尊龙凯时- 尊龙凯时官方网站- APP下载关于对成都商投锦盛私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定
栏目:尊龙凯时APP 发布时间:2026-02-15

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  经查,你公司在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是未严格履行投资者适当性管理义务;二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息;三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度;四是从事与私募基金管理无关的业务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,以下简称《管理办法》)第六条,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十五条第一款,《私募投资基金监督管理条例》(国令第762号,以下简称《私募条例》)第二十六条第二款,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第四条的规定。