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　　有的企业通过工商登记为“财务咨询公司”“投资咨询公司”伪装成合法持牌的证券投资咨询机构，通过网络引流实施非法荐股行为。近期，广东证监局收到多名投资者举报，反映在B站观看“牛散X哥”直播后，经该博主介绍添加了企业认证为“佛山某财务咨询公司”的钉钉账号，该公司员工就通过在钉钉群荐股、一对一服务等方式，吸引投资者签订证券投资顾问服务协议并成为会员，根据服务期限和会员等级，分别按照7880元、12800元、19880元不等收取咨询费，经初步查实收取费用近500万元。该公司上述行为已构成擅自从事证券投资咨询业务，并涉嫌构成《刑法》规定的非法经营罪，目前，广东证监局已将相关犯罪线索移送公安机关处理。

　　为了逃避监管，一些不法分子采用兜售商品的方式，让非法网络荐股披上了“合法外衣”。今年，一起以卖酒为名实施的非法网络荐股案入选公安部公布的非法经营证券、期货业务犯罪典型案例。经查，广东某公司以免费学习炒股知识为噱头，通过短视频平台、网页弹窗广告引流，雇佣持证证券从业人员担任讲师进行网络直播荐股，并以“买酒送荐股服务”等名义掩护，让投资者在电商平台购买标价分别为19999元、29999元不等的白酒、保健品套餐，变相收取荐股费用，形成“网络引流-合法背书-直播洗脑-卖酒变现”的犯罪链条。经广东证监局初步核查并移送公安机关侦查，成功抓获犯罪嫌疑人15人，涉案金额约3300万元。目前该案已经审查起诉。

　　针对非法销售新三板股票利诱性、欺骗性、反复性等特点，在中国证监会的统一部署下，广东证监局常态化开展整治行动，抓紧抓实日常监管各项工作，明确要求挂牌公司关注股票异动情形，严格履行信息披露义务，切实增强合规意识；督促主办券商勤勉尽责，持续跟踪挂牌公司主要股东的股份变动及股票交易等情况。筑牢严监管氛围，及时对异常行为线索开展核查，对挂牌公司董监高及股东进行约谈，并将线起非法推介销售新三板股票案件中，12名涉案人员因构成非法吸收公众存款罪被法院判处有期徒刑、罚金等刑事处罚，有效打击了非法销售新三板股票违法行为，维护正常交易秩序。

　　广东证监局第一时间向辖区机构下发《关于做好整治假冒证券期货基金经营机构开展非法活动相关工作的通知》，筑牢防非反诈防线。一是指导辖区经营机构通过公司官网、新媒体官方账号等渠道，加强与主流媒体的协作，及时提示假冒诈骗风险，引导投资者通过官方渠道从事证券交易。二是督促辖区经营机构将假冒公司名义实施诈骗等纳入风险管理和舆情监测体系，提高线索发现及快速响应处置能力。三是通过投诉举报、机构上报、日常监测等收集假冒行为线索，协同网信、公安等部门清理虚假信息。今年来，清理涉非账号、关闭假冒网站共173个，督促辖区经营机构及时报警处置，有效遏制诈骗风险蔓延。

　　今年“5·15全国投资者保护宣传日”活动与防范非法证券期货宣传月期间，广东证监局紧密围绕防非宣传主题，将普法宣传、公众和互动参与深度结合，联合中证中小投资者服务中心主办《股东来了》（2025）“防非我来说”短视频征集评选活动，推出“防非打非在行动”系列短视频。指导辖区市场经营主体创新宣传形式，推出了真人微电影《防非吧！钞级玩家》、传统曲艺结合幽默漫画的《防非三句半》、古代名著与情景剧结合的《防非宝典之我在三国当军师》等作品，生动解读非法证券期货活动典型案例、作案手法和防范措施，受到广泛欢迎。

　　为进一步扩大宣传覆盖面，打破宣传壁垒，广东证监局协调开展“投资者保护在身边”宣传活动，在辖区内3万余块居民楼、写字楼电梯显示屏全天候循环播放投教防非视频。与地方政府紧密协作，在广州、佛山等五城地标、商业中心投放“投保防非灯光秀”。定期向辖区全体投资者发送风险提示公益短信，将理性投资理念送进千家万户。指导辖区市场经营主体在线上充分发挥自有平台、主流媒体和第三方新媒体渠道优势，推送防非打非典型案例、风险提示和防骗指南；线下深入开展“五进”活动，联合街道办、居委会在老年人文体活动中心、养老服务中心、社区公园等地派发防非反诈宣传材料，强化投资者自我保护和风险防范意识。